Федеральная служба по финансовому мониторингу подготовила поправки в правила идентификации клиентов, которыми должны руководствоваться в определенных случаях адвокаты, нотариусы и предприниматели, оказывающие юридические услуги.
Этот документ разработан в связи с принятием закона № 33-ФЗ от 18 марта 2019 г., которым введены новые обязанности для практикующих юристов в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Поправками установлены требования к действиям юристов в случае, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению клиента операции с денежными средствами или другим имуществом, управлением банковскими счетами, ценными бумагами, созданием или управлением организациями и др.
Устанавливается, что адвокатам, нотариусам и предпринимателям в сфере оказания юруслуг следует принимать «обоснованные и доступные меры» по выявлению среди своих потенциальных и действующих клиентов иностранных публичных должностных лиц, сотрудников публичных международных организаций, российских чиновников высшего уровня, руководителей отечественных госкорпораций. Также им следует уделять повышенное внимание операциям с денежными средствами или иным имуществом, принадлежащим иностранным публичным лицам, членам их семей и близким родственникам.
Кроме того, юристы будут обязаны проверить клиента и его представителя на причастность к экстремистской деятельности или терроризму, распространению оружия массового уничтожения. При этом следует использовать актуальные источники данных.
Озаботиться идентификацией клиента необходимо еще до приема на обслуживание. Эту процедуру должны пройти и представители клиента (в случаем с юрлицом следует обязательно установить его единоличный исполнительный орган), а также выгодоприобретатели сделки.
Юристов наделяют правом привлекать третьих лиц для сбора сведений и документов, необходимых для идентификации клиентов, их представителей и выгодоприобретателей. Такие помощники должны действовать на основании агентского договора или договора поручения.
Автор: Алексей Квач
Источник: Legal.Report